Инвестиционная декларация (приложение к договору)

Инвестиционная декларация (приложение к договору) — готовый профессиональный шаблон обязательного приложения к договору доверительного управления ценными бумагами. Документ подготовлен с учётом статьи 1025 и главы 53 Гражданского кодекса РФ, Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и требований Банка России к деятельности по управлению ценными бумагами.

Инвестиционная декларация фиксирует пределы полномочий доверительного управляющего и является обязательной для исполнения.

Шаблон содержит сведения об учредителе управления и выгодоприобретателе, категорию инвестора (квалифицированный или неквалифицированный) и инвестиционный профиль, цель доверительного управления, перечень объектов инвестирования с указанием допустимости и предельных долей (акции, облигации федерального займа, корпоративные облигации, инвестиционные паи, депозитарные расписки, иностранные ценные бумаги, денежные средства, производные финансовые инструменты), требования к структуре и диверсификации активов, лимиты по эмитентам и видам ценных бумаг, допустимый уровень риска и предельный риск убытков, условия об использовании заёмных средств и маржинальных сделок, ограничения и запреты.

Отдельно урегулирован порядок приведения структуры активов в соответствие с декларацией и порядок изменения декларации, включая форму заявления об изменении (приложение к декларации). Декларация оформлена как приложение со ссылкой на договор доверительного управления и содержит подписи сторон. Структура декларации основана на табличной форме, что облегчает согласование лимитов и контроль их соблюдения управляющим.

Шаблон подходит для управляющих компаний, профессиональных участников рынка ценных бумаг и учредителей управления — юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц. Использование готовой инвестиционной декларации помогает чётко разграничить полномочия управляющего, ограничить инвестиционные риски и обеспечить прозрачные и контролируемые отношения между сторонами договора доверительного управления.

Инвестиционная декларация снижает риск споров между управляющим и клиентом, поскольку заранее и в измеримых показателях определяет, во что и в каких пределах управляющий вправе инвестировать переданное имущество.

Чёткие лимиты по эмитентам, классам активов и допустимому риску позволяют управляющему действовать в интересах учредителя управления и одновременно подтверждать добросовестность и разумность своих действий при представлении отчётности.

Документ удобно использовать как при заключении нового договора доверительного управления, так и при пересмотре инвестиционной стратегии в ходе его исполнения, а также при категоризации инвестора и раскрытии ему рисков, связанных с инвестированием в ценные бумаги и иные финансовые инструменты на российском финансовом рынке.