Комплаенс

Комплаенс — внутренние документы подразделения, отвечающего за деловую этику и соблюдение правил: политики, кодексы, декларации, договорные оговорки, расследования. В отличие от общего направления комплаенса, здесь собраны документы конкретного отдела.

Девять блоков: Антикоррупционная политика, Кодексы корпоративной этики, Декларация о конфликте интересов, Положения о подарках и деловом гостеприимстве, Проверка контрагентов (KYC), Комплаенс оговорки в договорах, Расследования, Тренинги, Иное. Наполнение — кодекс деловой этики, антикоррупционная, санкционная и налоговая оговорки, порядок работы горячей линии, материалы по антимонопольному комплаенсу.

Пригодится комплаенс-офицеру, юристу и HR, которым нужно быстро собрать пакет документов для подразделения. Оговорки в договорах согласуйте с коммерческой службой заранее: контрагенты спорят именно о них, и шаблон без запасных формулировок тормозит сделки. Тренинги фиксируйте списками ознакомления — это единственный практичный способ доказать, что правила доведены до сотрудников.